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海航创新股份有限公司 关于涉及追讨短线交易收益案的诉讼进展公

2019-11-08 19:24:28    来源:新陡新闻    浏览量:307
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  • 海航创新股份有限公司 关于涉及追讨短线交易收益案的诉讼进展公

该案将公司原董事会董事李勤夫、杨志凌、顾北亭、沈焜、李梦强、王世渝、郭辉7位董事列为连带被告,公司列为第三人。

公司及全体董事会成员保证本公告内容无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人和共同责任。

重要提示:

●案件诉讼阶段:再审阶段。

●上市公司的当事人身份:一审和二审中的第三人。

●涉案金额:浙江九龙山国际旅游发展有限公司(以下简称“九龙山国际旅游”或“申请人”)向上市公司返还短期交易收益84,436,801.34元;度假酒店国际有限公司(以下简称“度假酒店”)将从短期交易中向上市公司返还19,157,936.40美元;海洋花园控股有限公司(以下简称“海洋花园”)向上市公司返还短期交易收入2,717,559.75美元。

一、本次诉讼的初步公告

HNA创新有限公司(以下简称“本公司”)分别于2019年3月27日和2019年8月10日发布了《短期交易收益追偿诉讼进展公告》,披露本公司股东HNA财产控股(集团)有限公司(现更名为“HNA资产管理集团有限公司”,以下简称“HNA资产”或“被申请人”)就公司利益损害赔偿责任和短期交易收益追偿提起诉讼。本案中,公司前董事会的7名董事李福琴、杨凌志、顾拜亭、沈坤、李梦强、王诗雨和郭辉被列为共同被告,公司被列为第三人。2019年3月26日,公司收到上海市高级人民法院[(2015)高虎吴敏(商)钟子诺出具的民事判决。s9],驳回上诉,维持上海市第一中级人民法院(以下简称“上海市第一中级人民法院”)(2013)胡艺钟敏刘(商)钟子诺民事判决。s1、命令九龙山国旅、度假村和海洋花园分别将短期交易收益返还给公司。上述判决生效后,九龙山国际旅行社、度假村物业、海洋花园未能按期支付返还的短期交易收益。HNA资产向上海第一中学提交了执行申请。上海市第一中学发布《物业管理通知》,冻结海洋花园名下证券账户,即海洋花园b股账户,期限为3年,从2019年7月26日至2022年7月25日。位于上海市长宁区虹桥路2388号217号、218号、219号和220号楼的李福琴名下房产将于2019年6月12日至2022年6月11日被查封,为期3年。(详见公告编号:专业版2019-026和专业版2019-057)。

二.诉讼进展

2019年10月16日,公司收到了中华人民共和国最高人民法院(以下简称“最高人民法院”)的《民事再审案件应诉通知书》、九龙山国家旅行社提交的《再审申请书》和《证据清单》。九龙山国家旅行社向最高人民法院申请再审(2015)沪高敏五(商)终字第号。s9上海市高级人民法院于2019年3月13日作出的民事判决。最高人民法院现已立案复审。申请再审的主要内容如下:

“请求:

1.撤销上海市第一中级人民法院(2013)沪否。s1上海市第一中学第六人民(商)崇子、上海第一人民法院民事判决。s9上海市高级人民法院(2015)上海市第五高级人民法院(商)终字第9号民事判决。

2.驳回HNA资产管理集团有限公司的诉讼

事实和原因:

关于上海市高级人民法院(2015)沪高敏五(商)终字第号民事判决中的错误。s9,申请人提交了以下申请理由:

一是被申请人在诉讼过程中丧失原告资格的,法院应当依法裁定驳回起诉,二审法院的裁定支持被申请人无法律证据的主张。

2013年12月11日,被告作为一审第三方股东,向一审法院提起诉讼,要求申请人向一审第三方支付短期交易收益,这是股东代表诉讼。根据公司法的规定,股东代表诉讼的合格原告是公司股东。2016年12月12日,被申请人首先转让了第三方持有的全部股份,并进行变更登记。转让完成后,被申请人在一审中不再是第三方股东,并在一审中丧失了第三方股东资格。那么被申请人作为股东代表公司主张权利的事实依据就不复存在,被申请人无权作为第三方股东继续参与一审诉讼。法院应依法裁定驳回诉讼。另一方面,二审法院于2019年2月27日举行听证会审理该案。未查明被申请人是否具有第三人股东资格,是否有权提起股东代表诉讼,于2019年3月13日作出判决,仍认定被申请人具有第三人股东资格,严重违反了《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国民事诉讼法》。因此,你院应依法撤销二审判决,驳回被告的诉讼。

二.本案二审判决明显违背了最高法院(2015)建字第24号行政判决的原则精神,即《中国证券监督管理委员会[2011年第54号行政处罚决定》在追缴本案价款时不具有先发制人的效力。

最高法院在其(2015)第24号行政判决书中明确指出,中国证监会《2011年[第54号行政处罚决定》中关于收回收益的错误不具有判决前效力。然而,二审法院仍对中国证监会《2011年[第54号行政处罚决定》中关于追回收益的内容作出判决,并使其具有判决前效力,这违背了最高法院行政诉讼判决的原则和精神。

最高法院在其(2015)第24号行政判决书中明确指出,“由于中国证监会的指导行为不是行政处罚,也不是强制性的,因此其指导内容不会对后续民事诉讼产生预先确定的影响。......还应指出,中国证监会的指导行为存在以下缺陷:一是写作格式不规范,......第二,措辞有缺陷,......第三,提案的内容不恰当。《指引》直接规定了上海九龙山应该收回的短期交易收入金额。很容易产生这样的误解,即行政处罚决定已经明确认定了短期交易收入的数额,后续行为应当予以确认。事实上,在已提起的民事诉讼中,一审法院认定该命令的内容具有预先确定的效力,导致非强制性行政指导实际上影响了民事案件事实的独立认定。在一审、二审法院(指行政诉讼案件)指出该内容不具备行政处罚的法律特征,对九龙山国际旅行社的权利义务没有任何实际影响的基础上,法院进一步指出了中国证监会指导行为中存在的问题,不仅是为了消除该行为的负面影响,也是为了建议中国证监会在后续执法活动中向其学习”。最高法院明确指出中国证监会在追回收益方面的错误,指出上海法院在一审民事诉讼案件中作为判决依据的严重后果,而二审法院对最高法院如此明显的纠正视而不见,仍然照搬一审判决的内容,以维持一审判决结果。最高法院一再强调,中国证监会的处罚决定对追回收益没有预先确定的影响。但是,二审法院与中国证监会的判决相反,仍然根据中国证监会处罚决定的内容决定收益的收回,从而使其具有预先确定的效力。因此,非强制性行政指导实际上影响了民事案件事实的认定。二审法院如此反对最高法院,令人吃惊!

据此,最高法院明确驳回了中国证券监督管理委员会《2011年[第54号行政处罚决定》关于收回收益的内容(包括计算方法和结果),认为行政处罚决定中关于收回收益的“建议”不能具有预先确定的效力,本案二审判决无视最高法院行政诉讼判决的原则精神,自行其是。根据《中国证券监督管理委员会[2011年第54号行政处罚决定》关于收回收益(包括计算方法和计算结果)的规定,该决定仍未作出,使其具有预先确定的效力并作出错误的判断。

第三,在实质上,本案二审判决依据《中国证券监督管理委员会[2011年行政处罚决定》第54号,在计算短期交易收入时间起点和确定短期交易构成时间起点时采用了不一致的双重标准,这不仅在法律上毫无根据,在法律逻辑上也是矛盾的。它严重违反了证券法中的公平正义原则,导致了错误的判断。

(1)二审判决发现,短期交易的时间起点与计算短期交易收入的时间起点不一致。它采用双重标准,这显然是矛盾的,违反了证券法的公平正义原则。

具体而言,二审判决所依据的《中国证券监督管理委员会[2011年第54号行政处罚决定》的“买入”时间被认定为短期交易,其依据是2009年1月13日完成股份登记和转让。然而,计算短期交易收入的“买入”时间是基于2007年11月16日签署“股份转让协议”的时间。在同一案例中,“买入时间”的相同事实是使用不同的时间标准确定的,即双重标准。

如果一审和二审判决认定九龙山国际旅行社“买入”时间的参考点为2009年1月13日,即股份登记过户日,构成短期交易,那么2009年1月13日的收盘价也应作为计算短期交易利润额的参考点(起价)。这符合《证券法》的逻辑一致性原则和公平正义原则。

如果一审和二审的判决认为计算利润金额的参考点(起价)应该是2007年11月16日的收盘价,即签订股份转让协议的日期,那么确定是否构成短期交易的“买入”时间参考点也应该是2007年11月16日,即签订股份转让协议的日期。因此,根据《证券法》第四十七条,申请人根本不构成短期交易,这是一个非常明显的事实和事实。

然而,本案一审和二审的判决是基于股份转让登记的日期(即2009年1月13日),而不是签署《股份转让协议》的日期(即2007年11月16日),以确定其是否构成短期交易的买入时间点。计算短期交易所利润时,以签署《股份转让协议》之日(即2007年11月16日,每股价格1.65元)为准,不以股份转让登记之日(2009年1月13日,每股价格3.38元)为准。在同一案件中,根据对同一事实的认定,对申请人适用不一致的双重标准在法律上和逻辑上是矛盾的,严重违反了证券法中的公平正义原则。

此外,本案一审判决和二审判决采用双重标准,即2009年1月13日的购买时间价格用于确定性质,2007年11月16日的购买时间价格用于确定数量。由于两个不同日期的每股价格相差约1.73元,给申请人造成了巨大的额外不公平经济损失。在同一个短期交易案例中,构成短期交易的时间点和计算短期交易非法收入的时间点采用了两种不同的时间标准,违反了证券法的公平和正义原则。

(2)本案一审、二审判决依据的是申请人与外界签订股份转让协议当日(即2007年11月16日)的价格。如果从该点计算申请人的收入,申请人的行为不构成短期交易。首先,二审判决收回申请人的收入没有法律依据。

在本案一审法院和二审法院的判决中,一审法院和二审法院在计算申请人股份转让利润时,均认定计算依据的是申请人与外界签署《股份转让协议》的日期(2007年11月16日)。从这一时间点到申请人股份减持完成的时间长达一年零四个月,远远超过《证券法》第四十七条规定的六个月交易间隔,应视为存在短期交易。因此,申请人买卖活动的时间间隔不符合《证券法》第四十七条规定的短期交易特征,申请人不构成《证券法》规定的短期交易。此外,被告向申请人收回收入没有法律依据或事实依据。

事实上,这种情况根本不构成短期交易。然而,此案不仅被中国证监会错误认定为构成短期交易,而且认定非法收入所使用的时间标准(2007年)与认定构成短期交易所使用的时间标准(2009年)完全不同。这种武断的承认是闻所未闻的,完全违反了证券法中的公平和正义原则。

(三)本案一审、二审判决中非法所得的计算存在严重错误,即一审、二审法院在计算所得时没有区分合法所得和非法所得,错误地将合法所得纳入非法所得的追偿范围。

《证券法》第四十七条规定,持有上市公司5%以上股份的股东在买入后6个月内卖出所持有的公司股份,或者在卖出后6个月内再次买入的,所得收益归公司所有,公司董事会应当收回所得收益。根据上述规定,如果申请人的行为构成短期交易,则短期交易收入应为短期交易行为期间(买卖六个月期间)的非法收入,即在购买日(完成记录日)和销售日(减售日)获得的收入。

申请人与外界签署股权转让协议的时间(2007年11月16日)与股权登记完成的时间(2009年1月13日)不一致。这段时间长达一年零四个月。在此期间,股票价格有一定的涨跌可能性。双方通过友好协商确定的约定股份转让价格是双方在考虑各自的商业风险和其他综合因素后确定的价格。申请人同意的转让价格具有一定的商业风险。从转让协议签订到股份正式登记转让的一年多时间内,股价有了一定程度的上涨。股份登记完成当日的收盘价高于签署转让协议时的价格。但是,一年以上的转让期限不违反证券法的有关规定。在此期间,申请人与外界约定的股份转让协议价格与记录收盘价之差(两者之差约为每股1.73元)所获得的收入为申请人承担相应商业风险后获得的合法收入。这部分收入不应视为短期交易产生的收入,因此,不符合《证券法》规定,应由公司收回的部分应依法归申请人所有。

申请人的行为被认定为违法的,其可收回收入为记录日收盘价与减少日收盘价之差(即被认定为违法期间的收入)。二审判决在计算收入时没有区分合法收入和非法收入,错误地将合法收入纳入追偿范围,延续了中国证监会计算非法收入的严重错误。在二审判决中,申请人同意转让股份时的价格与股份减少时的价格之间的差额被确定为可收回的,这一确定存在事实和法律错误。

综上所述,申请人认为本案二审判决严重违反程序规定,严重违反最高法院判决的原则精神,严重违反证券法的公平正义原则,认定事实不清,适用法律错误,现申请最高人民法院再审,请求撤销和修改二审判决,维护申请人的合法权益,做出公正、公正的判决。"

三、诉讼对公司影响的公告

由于本案仍处于再审阶段,公司暂时无法判断诉讼可能产生的影响。公司将根据后续进展及时履行信息披露义务。

要求投资者关注投资风险。

特此宣布

HNA创新有限公司

董事会

2010年10月18日

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